Criminal Compliance and Its Effects: Between Crime Prevention and the Avoidance and Mitigation of Administrative Criminal Liability

Fabrizio Bon Vecchio; Francis Rafael Beck

doi:10.37497/CorruptionReview.5.2023.44

Authors

Fabrizio Bon Vecchio Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS, Rio Grande do Sul
Francis Rafael Beck Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS, Rio Grande do Sul

DOI:

https://doi.org/10.37497/CorruptionReview.5.2023.44

Keywords:

Criminal Compliance, Integrity, Penal Liability, Preventive Control

Abstract

Criminal compliance represents a program of legal and criminal guidelines developed, implemented, and executed through a complex system of policies, internal controls, and stringent procedures aimed at ensuring that the organization maintains a state of integrity. In addition to preventing the occurrence of crimes within the company, criminal compliance also aims to ensure the avoidance or mitigation of administrative criminal liability for the administrator, based on established penal doctrine and regulatory changes, presupposing the existence of an effective program.

Downloads

Download data is not yet available.

Author Biographies

Fabrizio Bon Vecchio , Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS, Rio Grande do Sul

Doutorando em Direito pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS e Mestre em Direito da Empresa e dos Negócios pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS. Rua Gutemberg, n° 151/708, Petrópolis, Porto Alegre/RS, CEP 91310-010.

Francis Rafael Beck , Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS, Rio Grande do Sul

Pós-doutor em Direito pela Universidade de Coimbra (UC), Doutor e Mestre em Direito pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS. Rua Regente, nº 245/1004, Petrópolis, Porto Alegre/RS, Brasil, CEP 90.470-170.

References

Lascuraín Sánchez, J. A. (2019). A delegação como mecanismo de prevenção e de geração de deveres penais. In E. Saad-Diniz, R. Mendes Gomes, & A. Nieto Martín (Eds.), Manual de cumprimento normativo e responsabilidade penal das pessoas jurídicas (2nd ed., pp. 200-201). São Paulo, Brazil: Tirant Lo Blanch.

Lascuraín Sánchez, J. A. (2019). A delegação como mecanismo de prevenção e de geração de deveres penais. In A. Nieto Martín (Ed.), Manual de cumprimento normativo e responsabilidade penal das pessoas jurídicas (2nd ed., pp. 199-299). São Paulo, Brazil: Tirant lo Blanch.

Lima Bento, A., & Nichele Macei , D. (2022). A arbitragem tributária e o sistema brasileiro de resolução de conflitos. Journal of Law and Corruption Review, 4(jcreview). Retrieved from https://conbradec.org/revista/article/view/6

Gómez-Aller, J. D. (2013). Posición de garante del compliance officer por infracción del "deber de control": una aproximación tópica. In L. Arroyo Zapatero & A. Nieto Martín (Eds.), El derecho penal económico el la era compliance (pp. 165-189). Valencia, Spain: Tirant lo Blanch.

Gómez-Aller, J. D. (2013). Posición de garante del compliance officer por infracción del "deber de control": una aproximación tópica. In L. Arroyo Zapatero & A. Nieto Martín (Eds.), El derecho penal económico el la era compliance (pp. 165-189, 173-174). Valencia, Spain: Tirant lo Blanch.

Silva Sánchez, J.-M. (2016). Fundamentos del derecho penal de la empresa (2nd ed.). Madrid, Spain: Edisofer. (pp. 243-245).